新闻资讯：涉美合规风险预警 | 2020年11月3日

(一)美国商务部

U.S. Department of Commerce

✦2020年10月29日，美国商务部工业与安全局（BIS）通过《联邦政府公报》（Federal Register）发布一项最终规则（final rule），对EAR第742.4条“国家安全”第(b)(7)项进行调整，该规则于当日生效。根据该规则，BIS将原先该项规定的“对于向中华人民共和国（PRC）以民用最终用途出口，再出口或转让物项的许可申请，存在许可申请的一般审批政策。对于可能给中华人民共和国或俄罗斯的军事能力造成直接且重大地影响的物项的出口，再出口或转让许可申请，采取推定拒绝，此类物项例如但不限于EAR第742章节第7号附录中所述的主要武器系统”调整为：

“对于中华人民共和国（PRC）、委内瑞拉和俄罗斯联邦，将审核所有申请，以确定物项转移到军事最终用户或被用于军事最终用途的风险。对于出口、再出口或转让至民用最终用户或被用于民用最终用途的物项的许可证申请，存在一般审批政策（a general policy of approval）。对于可能给中华人民共和国、委内瑞拉或俄罗斯联邦的武器系统、子系统及组件的‘开发’、‘生产’、维护、修理、操作具有重大影响的物项的出口，再出口或转让许可申请，采取推定拒绝，此类物项例如但不限于EAR第742章节第7号附录中所述物项”，并补充了BIS审查前述许可申请时的考虑因素：

(A)出口、再出口或转让行为是否适合所述最终用途；

(B)该物项对进口国武器系统能力的重要性；

(C)任何交易当事方是否是EAR 第744.21条第(g)项所定义的“军事最终用户”；

(D)各交易当事方的可靠性，包括是否：

(1)此前出口或再出口许可申请已被拒绝；

(2)任何当事方目前或曾经从事非法采购或转移活动；

(3)当事方有能力安全地处理和存储物品；

(4) BIS或其他美国政府机构已经或可能对交易各方进行最终用途检查；

(E) 任何交易当事方是否参与军事活动，包括涉及武器系统、子系统和组件的“开发”，“生产”，维护，修理或操作的活动；

(F) （进口国）政府支持出口物项从既定的民用最终用途转变为军事最终用途的战略和政策；

(G) 进口国出口管制制度的范围和效力。

同时，BIS在该项补充强调，前述审查还包括BIS根据《2018年出口管制改革法》第1756条(d)(3)项定义的“对美国国防工业基础造成重大负面影响”，评估出口物项对美国国防工业基础造成的影响，并拒绝可能对美国国防工业基础造成重大负面影响许可申请。

(二)美国财政部

U.S. Department of the Treasury

✦2020年10月27日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）通过《联邦政府公报》（Federal Register）发布一项最终规则（final rule），以对《古巴资产控制条例》（Cuban Assets Control Regulations）进行修订，该规则将于2020年11月26日生效。根据该规则，OFAC正在修订《古巴资产控制条例》E部分的三项通用许可，以禁止国务院在《联邦政府公报》公布的《古巴限制清单》（Cuba Restricted List）中的实体或子实体（包括汇款中介机构）享有下列汇款相关的交易授权：(i)从受美国管辖的个人或实体以及被封锁的账户处获得汇款；(ii)与汇款转账服务相关交易；(iii)相关古巴国民向受美国管辖的个人或实体汇款。

✦2020年10月29日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）通过《联邦政府公报》（Federal Register）发布一项最终规则（final rule），以公布重新修订后的《也门制裁条例》（Yemen Sanctions Regulations），该规则于当日生效。修订后的《也门制裁条例》将替代2012年11月9日颁布的版本，并将作为一套更全面的法规，规定相关定义及解释、通用许可、许可政策等内容并为公众的相关交易提供进一步指导。

(一)美国财政部

U.S. Department of the Treasury

✦2020年10月22日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）以“被认定为恐怖组织领导人或官员以及向恐怖分子提供支持”为由将两名黎巴嫩籍真主党领导人新增进SDN清单，并以“违反《伊朗金融制裁条例》、被认定为恐怖组织、伊斯兰革命卫队官员”为由，将伊朗驻伊拉克大使MASJEDI, Iraj新增进SDN清单。同日OFAC以“干扰美国大选”为由，将BAYAN RASANEH GOSTAR INSTITUTE、INTERNATIONAL UNION OF VIRTUAL MEDIA、ISLAMIC RADIO AND TELEVISION UNION三个伊朗实体新增进SDN清单。前述个人和实体均被添加了次级制裁标识。

✦2020年10月23日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）以“使用Triton恶意软件进行网络攻击”为由，将俄罗斯一家研究机构（STATE RESEARCH CENTER OF THE RUSSIAN FEDERATION FGUP CENTRAL SCIENTIFIC RESEARCH INSTITUTE OF CHEMISTRY AND MECHANICS）新增进SDN清单。

✦2020年10月26日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布第8A号一般许可。根据该许可，美国财政部授权相关实体在不违反《全球恐怖主义制裁条例》（Global Terrorism Sanctions Regulations）以及《伊朗交易和制裁条例》（Iranian Transactions and Sanctions Regulations）的前提下，与Central Bank of Iran (CBI)、National Iranian Oil Company (NIOC)以及由NIOC直接或间接持有50%或以上股权的相关实体进行特定人道主义贸易交易活动。同日，OFAC以违反伊朗制裁为由将8个个人、11个实体、1艘洪都拉斯船旗船舶以及1艘巴拿马船旗船舶新增进SDN清单。前述8个个人和11个实体均被添加了次级制裁标识。

✦2020年10月29日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布第M号一般许可。根据该许可，美国财政部授权位于美国且具有受认可的研究生和本科学位资质的学术机构（US academic institutions）在不违反《出口管理条例》（EAR）的前提下，在2021年9月1日美国东部夏令时间12:01后，可向伊朗学生提供特定的在线教育服务以及软件出口。

(二)美国国务院

U.S. Department of the State

✦2020年10月21日，美国国务卿Mike Pompeo在新闻发布会上宣布，美国国务院以“受到外国政府的实质性或有效控制”（substantially or effectively controlled by a foreign government）为由，决定将6家中国媒体认定为“外国使团”（foreign missions），其中包括（以下中文翻译仅供参考）：Yicai Global（一财全球），Jiefang Daily（《解放日报》），Xinmin Evening News（《新民晚报》），Social Sciences in China Press（中国社会科学出版社），Beijing Review（《北京周报》）和Economic Daily（《经济日报》）。根据美国国务院在其官网发布的声明，被认定为外国使团的实体必须遵守同样适用于外国驻美使领馆的某些行政规定。

(一)美国财政部

U.S. Department of the Treasury

✦2020年10月20日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）宣布与总部位于奥马哈（内布拉斯加州）的跨国公司Berkshire Hathaway, Inc.（“Berkshire”）以及它的土耳其子公司Iscar Kesici Takim Ticareti ve Imalati Limited Sirket（“Iscar Turkey”）达成和解协议。根据OFAC发布的消息，Berkshire同意就Iscar Turkey违反《伊朗交易和制裁条例》向伊朗最终用户出口144批切削工具和相关刀片的行为，支付4,144,651美元的和解金。

(二)美国《海外反腐败法（FCPA, Foreign Corrupt Practices Act）》相关

✦2020年10月22日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，Goldman Sachs Group Inc.（高盛）同意就其违反FCPA的行为缴纳超过29亿美元的罚款。根据SEC发布的消息，从2012年开始，高盛的前高级雇员利用第三方中介机构贿赂马来西亚和阿布扎比酋长国的高级政府官员，以获得马来西亚政府的1Malaysia Development Berhad (1MDB)投资基金业务，并承销了约65亿美元债券发行。