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新闻资讯:涉美合规风险预警


2018年以来,随着中美贸易摩擦的逐渐升级,美国频繁使用出口管制、经济制裁、海外反腐败法等自定规则,用长臂管辖的方式对我国进行技术压制,打击重点行业,对中国企业的生产经营、战略布局、供应链安全等方面均产生重大冲击,德和衡为此汇总前述领域的近期风险,为客户进行风险预警、提示。本简报主要包括以下方面:法规更新、主管机构近期动态、聚焦这三个板块的近期案例。


一、 法规相关


(一)美国商务部

U.S. Department of Commerce


2020年11月18日,美国商务部工业与安全局(BIS)通过《联邦政府公报》(Federal Register)发布一项最终规则(final rule),BIS依据《出口管制改革法》(Export Control Reform Act, ECRA)的授权对EAR部分条款进行修订,以扩大BIS出口管制执法权限,从而促进ECRA的执行。此外,BIS还修订了EAR中有关许可、拒绝令以及民事处罚的部分条款(与ECRA执行不直接相关)。该规则于当日生效(如需获得本次修订的完整内容可与本团队联系)。

具体而言,BIS此次修订中与ECRA执行直接相关的修订内容主要包括:

1、关于许可前审查(pre-license check)以及发货后核查(post-shippment verifications)

通过新增第734.11条,明确BIS在ECRA授权下享有在美国境外进行相应执法活动的权力,包括但不限于调查、要求提供信息、许可前审查以及发货后核查等,同时该条对BIS进行境外执法活动时需遵循的行为准则也进行了规范。此外,BIS对第750.4(b)(2)条进行修订,进一步明确许可前的审查结果应当于5天内报告至许可审批官员,同时许可官员在进行审批时应当将该审查结果纳入考量因素。

2、关于检查账簿(books)、记录(records)及其他信息

因ECRA并未授权美国海关总署(U.S. Customs Service)检查账簿、记录及其他信息,因此BIS在762.7(a)条中删除了美国海关总署相关表述。此外,BIS还对第762.7(b)条进行了修订,以明确仅BIS指定的执法人员才有权检查账簿、记录及其他信息。

3、关于出口、再出口(reexports)和转让(境内)的执法措施

BIS在第734.11条新增标题为“在美国境外进行的BIS执法活动”(BIS ACTIVITIES CONDUCTED OUTSIDE THE UNITED STATES)的条款,根据ECRA第1761(a)(4)条,授权商务部部长(Secretary of Commerce)在授权范围内进行美国境外的执法活动,并对BIS进行境外执法活动时需遵循的行为准则进行了规范。

BIS将第758章节标题调整为“出口清关要求及权限”(Export Clearance Requirements and Authorities)。在该章节下,BIS通过对其中部分条款的修订、调整,明确了相关机构的执法权限。例如,BIS将第758.7条标题调整为“BIS及出口执法办公室(OEE)的权限”(AUTHORITIES OF THE BUREAU OF INDUSTRY AND SECURITY, OFFICE OF EXPORT ENFORCEMENT (OEE) ),并通过新增第758.7(a)(4)条以及修订第758.7(b)条,授权OEE就美国人进行的与EAR第744.6条规定的大规模杀伤性武器最终用途有关的活动进行调查执法,并明确了OEE为执行ECRA及EAR所享有的执法权限,例如对物项的搜查(inspection)、检查(search)、扣留(detention)以及要求提供账簿、记录及其他信息等。

4、关于违规与处罚

在违规认定方面,BIS对第764章节进行了多项修订,以使EAR相关规定与ECRA保持一致。例如,BIS对第764.1条进行了修订,以明确第746章节内容为“违反ECRA及/或EAR行为”的认定以及相应处罚的具体规定。在该章节中,BIS将第764.2(f)条中基于已失效的《出口管理法》(Export Administration Act of 1979, EAA)规定的“为非法出口而持有”(possession with intent to export illegally)从违规行为中删除,并在第764.2条中新增了部分违规行为:对出口管制违法行为进行“批准”(approve)、为促成违法行为而“进行谈判”(conduct negotiations)、违反BIS发布的临时拒绝令(a temporary denial order issued by BIS)。此外,BIS还对第764章节的附录一(Supplement no.1)进行了修订,在其(b)项“标准拒绝令条款”(Standard Denial Order Terms)中增加了禁止向(或代表)被拒绝人士境内转移EAR受控物项的规定。

在处罚方面,BIS原先规定于第764.3(b)(2)条的故意违反EAR的刑事处罚条款移至第764.3(b)条,并对罚金以及监禁刑罚进行了调整:对每起违法行为应处不超过罚1,000,000美元的罚金,对于违法的个人,应处不超过20年的监禁(修订前,罚金处罚标准为取违法所得的5倍或最高1,000,000美元罚金的较大者,对于违法的个人,处不超过250,000美元的罚款或/及最高10年监禁)。此外,BIS在第764.3(a)(2)条“拒绝出口特权”(denial of export privileges)的处罚中新增对相关拒绝令中指定人员从事EAR受控物项境内转移的能力的限制。

BIS此次修订中与ECRA执行不直接相关的修订内容包括但不限于:

1、通过对第750.7(a)条的修订,明确任何基于虚假或误导性的陈述(false or misleading representation)以及通过捏造或隐瞒重要事实(a material fact was falsified or concealed)而获得的许可证自签发之日起自始无效。

2、将第764.3(a)(1)(ii)条规定的民事罚金的最长支付期限从一年改为两年。

3、对第764.3(c)(2)(ii)(A)条进行修订,明确国务院贸易管制局(Directorate of Defense Trade Controls)有权拒绝为因违反《武器出口管制法》(Arms Export Control Act)而被起诉或定罪的相关主体发放许可。

4、对第766.25(a)、(b)、(c)及(h)条进行修订,明确OEE负责人有权对因刑事定罪的相关主体签发拒绝令。


二、 近期动态


(一)美国财政部

U.S. Department of the Treasury


✦2020年11月17日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)发布与委内瑞拉相关的第8G号一般许可。根据该许可,美国财政部授权包括Chevron Corporation、Halliburton、Schlumberger Limited、Baker Hughes(a GE Company)、Weatherford International(Public Limited Company)在内的相关实体,以有限维持相关实体在委内瑞拉的必要业务或结束相关业务为目的,在美国东部夏令时2020年6月3日上午12:01以前,与委内瑞拉国家石油公司(Petróleos de Venezuela, S.A., PdVSA)及由PdVSA直接或间接持有50%或以上权益的实体进行特定交易。

✦2020年11月17日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)以“违反反恐制裁等规定”为由,将索马里2名个人列入SDN清单。

✦2020年11月18日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)以“违反伊朗制裁规定以及反恐制裁等规定”为由,将9名伊朗个人、49个伊朗实体以及1只伊朗船旗船舶列入SDN清单,并且前述被列入SDN清单的伊朗个人、实体及船舶均被标识为“受二级制裁”。同日,OFAC对此前已被列入SDN清单的部分实体的信息进行了更新。

✦2020年11月19日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)以“违反朝鲜制裁规定”为由,将俄罗斯2个实体列入SDN清单,并且前述被列入SDN清单的俄罗斯实体均被表识为“受二级制裁”。同日,OFAC对此前已被列入SDN清单的部分实体的信息进行了更新,其中涉及1家中国实体YANBIAN SILVERSTAR NETWORK TECHNOLOGY CO., LTD.(延边银星网络科技有限公司)。

✦2020年11月25日,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)以“违反《全球马格尼茨基人权问责法》,侵害人权”为由,将1名利比亚个人及1个利比亚实体列入SDN清单。